lyanquy.vinh
New member
#InterActiveBrokers #AML #cryptocurrency #Regulation #Securities #####
Các nhà môi giới tương tác, một công ty môi giới toàn cầu, đã đồng ý trả 38 triệu đô la để giải quyết các khoản phí mà họ không thực hiện đầy đủ các thủ tục chống rửa tiền (AML).Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) cho biết các nhà môi giới tương tác đã không xác định đúng và báo cáo hoạt động đáng ngờ, và họ không có chính sách và thủ tục đầy đủ để ngăn chặn rửa tiền.
Cuộc điều tra của SEC cho thấy các nhà môi giới tương tác đã xử lý hơn 1 nghìn tỷ đô la trong các giao dịch đáng ngờ từ năm 2013 đến 2017. Công ty đã không điều tra đầy đủ các giao dịch này và họ đã không báo cáo chúng với Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FINCEN).
Việc giải quyết của SEC với các nhà môi giới tương tác là mới nhất trong một loạt các hành động thực thi chống lại trao đổi tiền điện tử và các công ty tài chính khác cho các vi phạm AML.Trong những năm gần đây, các cơ quan quản lý đã tăng cường sự giám sát của ngành công nghiệp tiền điện tử, vì họ ngày càng quan tâm đến tiềm năng rửa tiền và các tội phạm tài chính khác.
Việc giải quyết 38 triệu đô la với các nhà môi giới tương tác là một hình phạt đáng kể và nó gửi một thông điệp đến ngành công nghiệp tiền điện tử mà các cơ quan quản lý đang thực hiện nghiêm túc việc tuân thủ AML.Trao đổi tiền điện tử và các công ty tài chính khác cần đảm bảo rằng họ có các chính sách và thủ tục AML đầy đủ, hoặc họ có nguy cơ phải đối mặt với các hình phạt tương tự.
### 5 hashtag ở dạng#
* #AML
* #cryptocurrency
* #Quy định
* #Securities
* #Rửa tiền
=======================================
#InterActiveBrokers #AML #cryptocurrency #Regulation #Securities ###### Interactive Brokers to Pay $38M in Settlement Over AML Lapses
Interactive Brokers, a global brokerage firm, has agreed to pay $38 million to settle charges that it failed to adequately implement anti-money laundering (AML) procedures. The Securities and Exchange Commission (SEC) said that Interactive Brokers failed to properly identify and report suspicious activity, and that it did not have adequate policies and procedures in place to prevent money laundering.
The SEC's investigation found that Interactive Brokers processed more than $1 trillion in suspicious transactions between 2013 and 2017. The firm failed to adequately investigate these transactions, and it did not report them to the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).
The SEC's settlement with Interactive Brokers is the latest in a series of enforcement actions against cryptocurrency exchanges and other financial firms for AML violations. In recent years, regulators have increased their scrutiny of the cryptocurrency industry, as they have become increasingly concerned about the potential for money laundering and other financial crimes.
The $38 million settlement with Interactive Brokers is a significant penalty, and it sends a message to the cryptocurrency industry that regulators are taking AML compliance seriously. Cryptocurrency exchanges and other financial firms need to ensure that they have adequate AML policies and procedures in place, or they risk facing similar penalties.
### 5 Hashtags in the form of #
* #AML
* #cryptocurrency
* #Regulation
* #Securities
* #Moneylaundering
Các nhà môi giới tương tác, một công ty môi giới toàn cầu, đã đồng ý trả 38 triệu đô la để giải quyết các khoản phí mà họ không thực hiện đầy đủ các thủ tục chống rửa tiền (AML).Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) cho biết các nhà môi giới tương tác đã không xác định đúng và báo cáo hoạt động đáng ngờ, và họ không có chính sách và thủ tục đầy đủ để ngăn chặn rửa tiền.
Cuộc điều tra của SEC cho thấy các nhà môi giới tương tác đã xử lý hơn 1 nghìn tỷ đô la trong các giao dịch đáng ngờ từ năm 2013 đến 2017. Công ty đã không điều tra đầy đủ các giao dịch này và họ đã không báo cáo chúng với Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FINCEN).
Việc giải quyết của SEC với các nhà môi giới tương tác là mới nhất trong một loạt các hành động thực thi chống lại trao đổi tiền điện tử và các công ty tài chính khác cho các vi phạm AML.Trong những năm gần đây, các cơ quan quản lý đã tăng cường sự giám sát của ngành công nghiệp tiền điện tử, vì họ ngày càng quan tâm đến tiềm năng rửa tiền và các tội phạm tài chính khác.
Việc giải quyết 38 triệu đô la với các nhà môi giới tương tác là một hình phạt đáng kể và nó gửi một thông điệp đến ngành công nghiệp tiền điện tử mà các cơ quan quản lý đang thực hiện nghiêm túc việc tuân thủ AML.Trao đổi tiền điện tử và các công ty tài chính khác cần đảm bảo rằng họ có các chính sách và thủ tục AML đầy đủ, hoặc họ có nguy cơ phải đối mặt với các hình phạt tương tự.
### 5 hashtag ở dạng#
* #AML
* #cryptocurrency
* #Quy định
* #Securities
* #Rửa tiền
=======================================
#InterActiveBrokers #AML #cryptocurrency #Regulation #Securities ###### Interactive Brokers to Pay $38M in Settlement Over AML Lapses
Interactive Brokers, a global brokerage firm, has agreed to pay $38 million to settle charges that it failed to adequately implement anti-money laundering (AML) procedures. The Securities and Exchange Commission (SEC) said that Interactive Brokers failed to properly identify and report suspicious activity, and that it did not have adequate policies and procedures in place to prevent money laundering.
The SEC's investigation found that Interactive Brokers processed more than $1 trillion in suspicious transactions between 2013 and 2017. The firm failed to adequately investigate these transactions, and it did not report them to the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).
The SEC's settlement with Interactive Brokers is the latest in a series of enforcement actions against cryptocurrency exchanges and other financial firms for AML violations. In recent years, regulators have increased their scrutiny of the cryptocurrency industry, as they have become increasingly concerned about the potential for money laundering and other financial crimes.
The $38 million settlement with Interactive Brokers is a significant penalty, and it sends a message to the cryptocurrency industry that regulators are taking AML compliance seriously. Cryptocurrency exchanges and other financial firms need to ensure that they have adequate AML policies and procedures in place, or they risk facing similar penalties.
### 5 Hashtags in the form of #
* #AML
* #cryptocurrency
* #Regulation
* #Securities
* #Moneylaundering
