quocquymiles
New member
#AML #LAPSES #SetTress #Brokers #Regulation ###
Một nhóm các nhà môi giới đã đồng ý trả 38 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc rằng họ đã không thực hiện đúng các thủ tục chống rửa tiền (AML).Thỏa thuận giải quyết đã được Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) công bố vào thứ Sáu.
Các nhà môi giới, tất cả đều được đăng ký với FINRA, bị buộc tội không theo dõi đầy đủ các tài khoản và giao dịch của khách hàng cho hoạt động đáng ngờ.Họ cũng bị cáo buộc không nộp báo cáo hoạt động đáng ngờ (SARS) với Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FINCEN).
Việc giải quyết diễn ra khi các cơ quan quản lý đang ngày càng phá vỡ sự tuân thủ của AML.Trong những năm gần đây, chính phủ Hoa Kỳ đã áp dụng hàng tỷ đô la tiền phạt đối với các ngân hàng và các tổ chức tài chính khác vì vi phạm AML.
Các nhà môi giới tham gia vào việc giải quyết đã đồng ý thực hiện các bước để cải thiện các chương trình tuân thủ AML của họ.Họ cũng sẽ bị FINRA xem xét kỹ lưỡng trong hai năm tới.
Việc giải quyết là một lời nhắc nhở rằng tuân thủ AML là một vấn đề nghiêm trọng đối với các tổ chức tài chính.Các nhà môi giới không tuân thủ các quy định của AML có thể phải đối mặt với các khoản tiền phạt và hình phạt đáng kể.
### hashtags
* #AML
* #LAPSES
* #SetTress
* #Brokers
* #Quy định
=======================================
#AML #LAPSES #Settlement #Brokers #Regulation ### The Brokers Interacted to Pay $38 Million in Settlement on AML Lapses
A group of brokers have agreed to pay $38 million to settle allegations that they failed to properly implement anti-money laundering (AML) procedures. The settlement was announced by the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) on Friday.
The brokers, who are all registered with FINRA, were accused of failing to adequately monitor customer accounts and transactions for suspicious activity. They also allegedly failed to file suspicious activity reports (SARs) with the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).
The settlement comes as regulators are increasingly cracking down on AML compliance. In recent years, the U.S. government has imposed billions of dollars in fines on banks and other financial institutions for AML violations.
The brokers involved in the settlement have agreed to take steps to improve their AML compliance programs. They will also be subject to heightened scrutiny by FINRA for the next two years.
The settlement is a reminder that AML compliance is a serious issue for financial institutions. Brokers who fail to comply with AML regulations could face significant fines and penalties.
### Hashtags
* #AML
* #LAPSES
* #Settlement
* #Brokers
* #Regulation
Một nhóm các nhà môi giới đã đồng ý trả 38 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc rằng họ đã không thực hiện đúng các thủ tục chống rửa tiền (AML).Thỏa thuận giải quyết đã được Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) công bố vào thứ Sáu.
Các nhà môi giới, tất cả đều được đăng ký với FINRA, bị buộc tội không theo dõi đầy đủ các tài khoản và giao dịch của khách hàng cho hoạt động đáng ngờ.Họ cũng bị cáo buộc không nộp báo cáo hoạt động đáng ngờ (SARS) với Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FINCEN).
Việc giải quyết diễn ra khi các cơ quan quản lý đang ngày càng phá vỡ sự tuân thủ của AML.Trong những năm gần đây, chính phủ Hoa Kỳ đã áp dụng hàng tỷ đô la tiền phạt đối với các ngân hàng và các tổ chức tài chính khác vì vi phạm AML.
Các nhà môi giới tham gia vào việc giải quyết đã đồng ý thực hiện các bước để cải thiện các chương trình tuân thủ AML của họ.Họ cũng sẽ bị FINRA xem xét kỹ lưỡng trong hai năm tới.
Việc giải quyết là một lời nhắc nhở rằng tuân thủ AML là một vấn đề nghiêm trọng đối với các tổ chức tài chính.Các nhà môi giới không tuân thủ các quy định của AML có thể phải đối mặt với các khoản tiền phạt và hình phạt đáng kể.
### hashtags
* #AML
* #LAPSES
* #SetTress
* #Brokers
* #Quy định
=======================================
#AML #LAPSES #Settlement #Brokers #Regulation ### The Brokers Interacted to Pay $38 Million in Settlement on AML Lapses
A group of brokers have agreed to pay $38 million to settle allegations that they failed to properly implement anti-money laundering (AML) procedures. The settlement was announced by the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) on Friday.
The brokers, who are all registered with FINRA, were accused of failing to adequately monitor customer accounts and transactions for suspicious activity. They also allegedly failed to file suspicious activity reports (SARs) with the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).
The settlement comes as regulators are increasingly cracking down on AML compliance. In recent years, the U.S. government has imposed billions of dollars in fines on banks and other financial institutions for AML violations.
The brokers involved in the settlement have agreed to take steps to improve their AML compliance programs. They will also be subject to heightened scrutiny by FINRA for the next two years.
The settlement is a reminder that AML compliance is a serious issue for financial institutions. Brokers who fail to comply with AML regulations could face significant fines and penalties.
### Hashtags
* #AML
* #LAPSES
* #Settlement
* #Brokers
* #Regulation
