nguyenngocyen.phuong
New member
Kinh doanh ### FINRA FINES OX-MERRILL Lynch Investment Advisor
** #Finra #Merrill LYNCH #Investment Cố vấn #crypto Khai thác #Sideline Business **
Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã phạt một cựu cố vấn đầu tư Merrill Lynch 100.000 đô la vì không tiết lộ giao dịch cá nhân của mình trong các công ty khai thác tiền điện tử trong khi tư vấn cho khách hàng về đầu tư vào cùng một công ty.
Cố vấn, Mark R. Calabria, đã được đăng ký với Merrill Lynch từ năm 2014 đến 2018. Trong thời gian đó, ông đã khuyên khách hàng đầu tư vào các công ty khai thác tiền điện tử, bao gồm Blockchain Riot, Bitmain Technologies và Genesis Mining.Calabria cũng sở hữu lợi ích cá nhân trong các công ty này, nhưng ông đã không tiết lộ những lợi ích này cho khách hàng của mình hoặc Merrill Lynch.
FINRA phát hiện ra rằng việc Calabria không tiết lộ lợi ích cá nhân của mình đã vi phạm các quy tắc FINRA yêu cầu các cố vấn đầu tư tiết lộ tất cả các xung đột lợi ích vật chất đối với khách hàng của họ.FINRA cũng phát hiện ra rằng hành vi của Calabria là không trung thực, phi đạo đức và không chuyên nghiệp.
Ngoài khoản phạt 100.000 đô la, Calabria đã bị FINRA kiểm duyệt và đã bị cấm liên kết với bất kỳ công ty đăng ký FINRA nào trong một năm.
Trường hợp này là một lời nhắc nhở về tầm quan trọng của các cố vấn đầu tư tiết lộ tất cả các xung đột lợi ích vật chất đối với khách hàng của họ.Các cố vấn không làm như vậy có thể phải chịu hành động kỷ luật của FINRA.
### Key Takeaways
* FINRA đã phạt một cựu cố vấn đầu tư Merrill Lynch 100.000 đô la vì không tiết lộ giao dịch cá nhân của mình trong các công ty khai thác tiền điện tử.
* Cố vấn, Mark R. Calabria, sở hữu lợi ích cá nhân trong các công ty khai thác tiền điện tử trong khi tư vấn cho khách hàng về các khoản đầu tư vào cùng một công ty.
* Thất bại của Calabria trong việc tiết lộ lợi ích cá nhân của mình đã vi phạm các quy tắc FINRA yêu cầu các cố vấn đầu tư tiết lộ tất cả các xung đột lợi ích vật chất đối với khách hàng của họ.
* Trường hợp này là một lời nhắc nhở về tầm quan trọng của các cố vấn đầu tư tiết lộ tất cả các xung đột lợi ích vật chất đối với khách hàng của họ.
=======================================
Business ### FINRA Fines Ex-Merrill Lynch Investment Adviser Over Crypto Mining Sideline Business
**#FINRA #Merrill Lynch #Investment Adviser #crypto Mining #Sideline Business**
The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) has fined a former Merrill Lynch investment adviser $100,000 for failing to disclose his personal trading in cryptocurrency mining companies while advising clients on investments in the same companies.
The adviser, Mark R. Calabria, was registered with Merrill Lynch from 2014 to 2018. During that time, he advised clients on investments in cryptocurrency mining companies, including Riot Blockchain, Bitmain Technologies, and Genesis Mining. Calabria also owned personal interests in these companies, but he failed to disclose these interests to his clients or to Merrill Lynch.
FINRA found that Calabria's failure to disclose his personal interests violated FINRA rules requiring investment advisers to disclose all material conflicts of interest to their clients. FINRA also found that Calabria's conduct was dishonest, unethical, and unprofessional.
In addition to the $100,000 fine, Calabria has been censured by FINRA and has been barred from associating with any FINRA-registered firm for one year.
This case is a reminder of the importance of investment advisers disclosing all material conflicts of interest to their clients. Advisers who fail to do so may be subject to disciplinary action by FINRA.
### Key Takeaways
* FINRA has fined a former Merrill Lynch investment adviser $100,000 for failing to disclose his personal trading in cryptocurrency mining companies.
* The adviser, Mark R. Calabria, owned personal interests in cryptocurrency mining companies while advising clients on investments in the same companies.
* Calabria's failure to disclose his personal interests violated FINRA rules requiring investment advisers to disclose all material conflicts of interest to their clients.
* This case is a reminder of the importance of investment advisers disclosing all material conflicts of interest to their clients.
** #Finra #Merrill LYNCH #Investment Cố vấn #crypto Khai thác #Sideline Business **
Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã phạt một cựu cố vấn đầu tư Merrill Lynch 100.000 đô la vì không tiết lộ giao dịch cá nhân của mình trong các công ty khai thác tiền điện tử trong khi tư vấn cho khách hàng về đầu tư vào cùng một công ty.
Cố vấn, Mark R. Calabria, đã được đăng ký với Merrill Lynch từ năm 2014 đến 2018. Trong thời gian đó, ông đã khuyên khách hàng đầu tư vào các công ty khai thác tiền điện tử, bao gồm Blockchain Riot, Bitmain Technologies và Genesis Mining.Calabria cũng sở hữu lợi ích cá nhân trong các công ty này, nhưng ông đã không tiết lộ những lợi ích này cho khách hàng của mình hoặc Merrill Lynch.
FINRA phát hiện ra rằng việc Calabria không tiết lộ lợi ích cá nhân của mình đã vi phạm các quy tắc FINRA yêu cầu các cố vấn đầu tư tiết lộ tất cả các xung đột lợi ích vật chất đối với khách hàng của họ.FINRA cũng phát hiện ra rằng hành vi của Calabria là không trung thực, phi đạo đức và không chuyên nghiệp.
Ngoài khoản phạt 100.000 đô la, Calabria đã bị FINRA kiểm duyệt và đã bị cấm liên kết với bất kỳ công ty đăng ký FINRA nào trong một năm.
Trường hợp này là một lời nhắc nhở về tầm quan trọng của các cố vấn đầu tư tiết lộ tất cả các xung đột lợi ích vật chất đối với khách hàng của họ.Các cố vấn không làm như vậy có thể phải chịu hành động kỷ luật của FINRA.
### Key Takeaways
* FINRA đã phạt một cựu cố vấn đầu tư Merrill Lynch 100.000 đô la vì không tiết lộ giao dịch cá nhân của mình trong các công ty khai thác tiền điện tử.
* Cố vấn, Mark R. Calabria, sở hữu lợi ích cá nhân trong các công ty khai thác tiền điện tử trong khi tư vấn cho khách hàng về các khoản đầu tư vào cùng một công ty.
* Thất bại của Calabria trong việc tiết lộ lợi ích cá nhân của mình đã vi phạm các quy tắc FINRA yêu cầu các cố vấn đầu tư tiết lộ tất cả các xung đột lợi ích vật chất đối với khách hàng của họ.
* Trường hợp này là một lời nhắc nhở về tầm quan trọng của các cố vấn đầu tư tiết lộ tất cả các xung đột lợi ích vật chất đối với khách hàng của họ.
=======================================
Business ### FINRA Fines Ex-Merrill Lynch Investment Adviser Over Crypto Mining Sideline Business
**#FINRA #Merrill Lynch #Investment Adviser #crypto Mining #Sideline Business**
The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) has fined a former Merrill Lynch investment adviser $100,000 for failing to disclose his personal trading in cryptocurrency mining companies while advising clients on investments in the same companies.
The adviser, Mark R. Calabria, was registered with Merrill Lynch from 2014 to 2018. During that time, he advised clients on investments in cryptocurrency mining companies, including Riot Blockchain, Bitmain Technologies, and Genesis Mining. Calabria also owned personal interests in these companies, but he failed to disclose these interests to his clients or to Merrill Lynch.
FINRA found that Calabria's failure to disclose his personal interests violated FINRA rules requiring investment advisers to disclose all material conflicts of interest to their clients. FINRA also found that Calabria's conduct was dishonest, unethical, and unprofessional.
In addition to the $100,000 fine, Calabria has been censured by FINRA and has been barred from associating with any FINRA-registered firm for one year.
This case is a reminder of the importance of investment advisers disclosing all material conflicts of interest to their clients. Advisers who fail to do so may be subject to disciplinary action by FINRA.
### Key Takeaways
* FINRA has fined a former Merrill Lynch investment adviser $100,000 for failing to disclose his personal trading in cryptocurrency mining companies.
* The adviser, Mark R. Calabria, owned personal interests in cryptocurrency mining companies while advising clients on investments in the same companies.
* Calabria's failure to disclose his personal interests violated FINRA rules requiring investment advisers to disclose all material conflicts of interest to their clients.
* This case is a reminder of the importance of investment advisers disclosing all material conflicts of interest to their clients.
