Ebaypas6061
New member
#poloniex #Sec #cryptocurrency #Exchange #Regulation ** Poloniex đồng ý giải quyết $ 10M với SEC để vận hành trao đổi chưa đăng ký **
[Hình ảnh logo Poloniex]
[Hình ảnh logo của SEC]
Vào ngày 15 tháng 2 năm 2023, Poloniex, một cuộc trao đổi tiền điện tử, đã đồng ý trả khoản tiền phạt 10 triệu đô la để giải quyết các khoản phí từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) rằng họ đã vận hành một sàn giao dịch chưa đăng ký.
SEC cáo buộc rằng Poloniex đã không đăng ký với cơ quan này như một sàn giao dịch chứng khoán, mặc dù nó tạo điều kiện cho việc giao dịch các tài sản kỹ thuật số là chứng khoán.SEC cũng cáo buộc rằng Poloniex đã không thực hiện các thủ tục chống rửa tiền (AML) đầy đủ.
Là một phần của thỏa thuận, Poloniex đã đồng ý trả khoản tiền phạt 10 triệu đô la và đăng ký với SEC làm sàn giao dịch chứng khoán.Poloniex cũng đồng ý thực hiện một số quy trình AML, bao gồm:
*** Thực hiện cách tiếp cận dựa trên rủi ro đối với sự siêng năng của khách hàng. ** Điều này có nghĩa là Poloniex sẽ đánh giá rủi ro của mỗi khách hàng và thực hiện các bước để giảm thiểu các rủi ro đó, chẳng hạn như yêu cầu thêm thông tin từ khách hàng có rủi ro cao.
*** Thực hiện chương trình báo cáo hoạt động đáng ngờ. ** Điều này có nghĩa là Poloniex sẽ báo cáo hoạt động đáng ngờ cho Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FINCEN).
*** Duy trì hệ thống khiếu nại của khách hàng. ** Điều này có nghĩa là Poloniex sẽ cung cấp một cách để khách hàng nộp đơn khiếu nại về các thủ tục AML của công ty.
Việc giải quyết của SEC với Poloniex là một sự phát triển đáng kể trong việc điều chỉnh các trao đổi tiền điện tử.Nó gửi một thông điệp rõ ràng rằng SEC đang xem xét kỹ các cuộc trao đổi này và họ sẽ chịu trách nhiệm về việc tuân thủ luật pháp của họ.
** Hashtags: **
* #poloniex
* #Sec
* #cryptocurrency
* #trao đổi
* #Quy định
=======================================
#poloniex #Sec #cryptocurrency #Exchange #Regulation **Poloniex Agrees to $10M Settlement With SEC for Operating Unregistered Exchange**
[Image of Poloniex logo]
[Image of SEC logo]
On February 15, 2023, Poloniex, a cryptocurrency exchange, agreed to pay a $10 million fine to settle charges from the Securities and Exchange Commission (SEC) that it operated an unregistered exchange.
The SEC alleged that Poloniex failed to register with the agency as a securities exchange, even though it facilitated the trading of digital assets that were securities. The SEC also alleged that Poloniex failed to implement adequate anti-money laundering (AML) procedures.
As part of the settlement, Poloniex agreed to pay a $10 million fine and to register with the SEC as a securities exchange. Poloniex also agreed to implement a number of AML procedures, including:
* **Implementing a risk-based approach to customer due diligence.** This means that Poloniex will assess the risk of each customer and take steps to mitigate those risks, such as requiring more information from high-risk customers.
* **Implementing a suspicious activity reporting program.** This means that Poloniex will report suspicious activity to the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).
* **Maintaining a customer complaint system.** This means that Poloniex will provide a way for customers to file complaints about the company's AML procedures.
The SEC's settlement with Poloniex is a significant development in the regulation of cryptocurrency exchanges. It sends a clear message that the SEC is taking a close look at these exchanges and that they will be held accountable for their compliance with the law.
**Hashtags:**
* #poloniex
* #Sec
* #cryptocurrency
* #Exchange
* #Regulation
[Hình ảnh logo Poloniex]
[Hình ảnh logo của SEC]
Vào ngày 15 tháng 2 năm 2023, Poloniex, một cuộc trao đổi tiền điện tử, đã đồng ý trả khoản tiền phạt 10 triệu đô la để giải quyết các khoản phí từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) rằng họ đã vận hành một sàn giao dịch chưa đăng ký.
SEC cáo buộc rằng Poloniex đã không đăng ký với cơ quan này như một sàn giao dịch chứng khoán, mặc dù nó tạo điều kiện cho việc giao dịch các tài sản kỹ thuật số là chứng khoán.SEC cũng cáo buộc rằng Poloniex đã không thực hiện các thủ tục chống rửa tiền (AML) đầy đủ.
Là một phần của thỏa thuận, Poloniex đã đồng ý trả khoản tiền phạt 10 triệu đô la và đăng ký với SEC làm sàn giao dịch chứng khoán.Poloniex cũng đồng ý thực hiện một số quy trình AML, bao gồm:
*** Thực hiện cách tiếp cận dựa trên rủi ro đối với sự siêng năng của khách hàng. ** Điều này có nghĩa là Poloniex sẽ đánh giá rủi ro của mỗi khách hàng và thực hiện các bước để giảm thiểu các rủi ro đó, chẳng hạn như yêu cầu thêm thông tin từ khách hàng có rủi ro cao.
*** Thực hiện chương trình báo cáo hoạt động đáng ngờ. ** Điều này có nghĩa là Poloniex sẽ báo cáo hoạt động đáng ngờ cho Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FINCEN).
*** Duy trì hệ thống khiếu nại của khách hàng. ** Điều này có nghĩa là Poloniex sẽ cung cấp một cách để khách hàng nộp đơn khiếu nại về các thủ tục AML của công ty.
Việc giải quyết của SEC với Poloniex là một sự phát triển đáng kể trong việc điều chỉnh các trao đổi tiền điện tử.Nó gửi một thông điệp rõ ràng rằng SEC đang xem xét kỹ các cuộc trao đổi này và họ sẽ chịu trách nhiệm về việc tuân thủ luật pháp của họ.
** Hashtags: **
* #poloniex
* #Sec
* #cryptocurrency
* #trao đổi
* #Quy định
=======================================
#poloniex #Sec #cryptocurrency #Exchange #Regulation **Poloniex Agrees to $10M Settlement With SEC for Operating Unregistered Exchange**
[Image of Poloniex logo]
[Image of SEC logo]
On February 15, 2023, Poloniex, a cryptocurrency exchange, agreed to pay a $10 million fine to settle charges from the Securities and Exchange Commission (SEC) that it operated an unregistered exchange.
The SEC alleged that Poloniex failed to register with the agency as a securities exchange, even though it facilitated the trading of digital assets that were securities. The SEC also alleged that Poloniex failed to implement adequate anti-money laundering (AML) procedures.
As part of the settlement, Poloniex agreed to pay a $10 million fine and to register with the SEC as a securities exchange. Poloniex also agreed to implement a number of AML procedures, including:
* **Implementing a risk-based approach to customer due diligence.** This means that Poloniex will assess the risk of each customer and take steps to mitigate those risks, such as requiring more information from high-risk customers.
* **Implementing a suspicious activity reporting program.** This means that Poloniex will report suspicious activity to the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).
* **Maintaining a customer complaint system.** This means that Poloniex will provide a way for customers to file complaints about the company's AML procedures.
The SEC's settlement with Poloniex is a significant development in the regulation of cryptocurrency exchanges. It sends a clear message that the SEC is taking a close look at these exchanges and that they will be held accountable for their compliance with the law.
**Hashtags:**
* #poloniex
* #Sec
* #cryptocurrency
* #Exchange
* #Regulation
