tranbaotrong.kien
New member
** #Sec #cryptocurrency #Regulation #compliance #Audit **
** Thanh tra SEC phác thảo các bài kiểm tra tiền điện tử Playbook trong Thông báo tuân thủ **
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra một thông báo tuân thủ mới phác thảo cách tiếp cận của nó đối với các kỳ thi của các công ty tiền điện tử.Thông báo cung cấp hướng dẫn về các loại hoạt động mà SEC sẽ xem xét khi đánh giá xem một công ty có hoạt động theo cách tuân thủ hay không.
Thông báo nói rằng SEC sẽ tập trung vào ba lĩnh vực chính khi tiến hành kiểm tra các công ty tiền điện tử:
*** liệu công ty đã được đăng ký với SEC hay được miễn đăng ký. **
*** liệu công ty có hoạt động theo cách phù hợp với luật chứng khoán liên bang hay không. **
*** liệu công ty có cung cấp tiết lộ đầy đủ cho các nhà đầu tư hay không. **
Thông báo cũng cung cấp các ví dụ cụ thể về các loại hoạt động mà SEC có thể xem xét khi đánh giá xem một công ty có hoạt động theo cách tuân thủ hay không.Những ví dụ này bao gồm:
* Phát hành mã thông báo kỹ thuật số là chứng khoán.
* Giao dịch mã thông báo kỹ thuật số trên thị trường thứ cấp.
* Cung cấp tư vấn đầu tư hoặc dịch vụ liên quan đến mã thông báo kỹ thuật số.
* Cho vay hoặc vay mã thông báo kỹ thuật số.
* Hedging hoặc đầu cơ với mã thông báo kỹ thuật số.
Thông báo kết luận bằng cách tuyên bố rằng SEC sẽ tiếp tục giám sát ngành công nghiệp tiền điện tử và thực hiện hành động thực thi chống lại các công ty không hoạt động theo cách tuân thủ.
Thông báo tuân thủ mới này cung cấp hướng dẫn có giá trị cho các công ty tiền điện tử đang tìm cách hoạt động một cách tuân thủ.Bằng cách hiểu được kỳ vọng của SEC, các công ty có thể thực hiện các bước để đảm bảo rằng họ đang đáp ứng các nghĩa vụ pháp lý của họ.
**Người giới thiệu:**
* [Thông báo tuân thủ SEC về kỳ thi tiền điện tử] (https://www.sec.gov/news/press-release/2023-52)
* [Bộ phận kiểm tra SEC: Tài sản tiền điện tử] (https://www.sec.gov/divutions/investment-man quản lý
* [Văn phòng Giáo dục và Vận động Nhà đầu tư SEC: tiền điện tử] (https://www.sec.gov/oiea/investor-alerts-and-bulletins/investor-alerts/IA_2017-52-Cryptocurrency)
=======================================
**#SEC #cryptocurrency #Regulation #compliance #Audit**
**SEC Inspectors Outline Crypto Examinations Playbook in Compliance Notice**
The U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) has issued a new compliance notice that outlines its approach to examinations of cryptocurrency companies. The notice provides guidance on the types of activities that the SEC will consider when evaluating whether a company is operating in a compliant manner.
The notice states that the SEC will focus on three key areas when conducting examinations of cryptocurrency companies:
* **Whether the company is registered with the SEC or is exempt from registration.**
* **Whether the company is operating in a manner that is consistent with the federal securities laws.**
* **Whether the company is providing adequate disclosures to investors.**
The notice also provides specific examples of the types of activities that the SEC may consider when evaluating whether a company is operating in a compliant manner. These examples include:
* Issuing digital tokens that are securities.
* Trading digital tokens on a secondary market.
* Providing investment advice or services related to digital tokens.
* Lending or borrowing digital tokens.
* Hedging or speculating with digital tokens.
The notice concludes by stating that the SEC will continue to monitor the cryptocurrency industry and take enforcement action against companies that are not operating in a compliant manner.
This new compliance notice provides valuable guidance for cryptocurrency companies that are seeking to operate in a compliant manner. By understanding the SEC's expectations, companies can take steps to ensure that they are meeting their regulatory obligations.
**References:**
* [SEC Compliance Notice on Crypto Examinations](https://www.sec.gov/news/press-release/2023-52)
* [SEC Division of Examinations: Crypto Assets](https://www.sec.gov/divisions/investment-management/examinations/crypto-assets)
* [SEC Office of Investor Education and Advocacy: Cryptocurrencies](https://www.sec.gov/oiea/investor-alerts-and-bulletins/investor-alerts/ia_2017-52-cryptocurrency)
** Thanh tra SEC phác thảo các bài kiểm tra tiền điện tử Playbook trong Thông báo tuân thủ **
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra một thông báo tuân thủ mới phác thảo cách tiếp cận của nó đối với các kỳ thi của các công ty tiền điện tử.Thông báo cung cấp hướng dẫn về các loại hoạt động mà SEC sẽ xem xét khi đánh giá xem một công ty có hoạt động theo cách tuân thủ hay không.
Thông báo nói rằng SEC sẽ tập trung vào ba lĩnh vực chính khi tiến hành kiểm tra các công ty tiền điện tử:
*** liệu công ty đã được đăng ký với SEC hay được miễn đăng ký. **
*** liệu công ty có hoạt động theo cách phù hợp với luật chứng khoán liên bang hay không. **
*** liệu công ty có cung cấp tiết lộ đầy đủ cho các nhà đầu tư hay không. **
Thông báo cũng cung cấp các ví dụ cụ thể về các loại hoạt động mà SEC có thể xem xét khi đánh giá xem một công ty có hoạt động theo cách tuân thủ hay không.Những ví dụ này bao gồm:
* Phát hành mã thông báo kỹ thuật số là chứng khoán.
* Giao dịch mã thông báo kỹ thuật số trên thị trường thứ cấp.
* Cung cấp tư vấn đầu tư hoặc dịch vụ liên quan đến mã thông báo kỹ thuật số.
* Cho vay hoặc vay mã thông báo kỹ thuật số.
* Hedging hoặc đầu cơ với mã thông báo kỹ thuật số.
Thông báo kết luận bằng cách tuyên bố rằng SEC sẽ tiếp tục giám sát ngành công nghiệp tiền điện tử và thực hiện hành động thực thi chống lại các công ty không hoạt động theo cách tuân thủ.
Thông báo tuân thủ mới này cung cấp hướng dẫn có giá trị cho các công ty tiền điện tử đang tìm cách hoạt động một cách tuân thủ.Bằng cách hiểu được kỳ vọng của SEC, các công ty có thể thực hiện các bước để đảm bảo rằng họ đang đáp ứng các nghĩa vụ pháp lý của họ.
**Người giới thiệu:**
* [Thông báo tuân thủ SEC về kỳ thi tiền điện tử] (https://www.sec.gov/news/press-release/2023-52)
* [Bộ phận kiểm tra SEC: Tài sản tiền điện tử] (https://www.sec.gov/divutions/investment-man quản lý
* [Văn phòng Giáo dục và Vận động Nhà đầu tư SEC: tiền điện tử] (https://www.sec.gov/oiea/investor-alerts-and-bulletins/investor-alerts/IA_2017-52-Cryptocurrency)
=======================================
**#SEC #cryptocurrency #Regulation #compliance #Audit**
**SEC Inspectors Outline Crypto Examinations Playbook in Compliance Notice**
The U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) has issued a new compliance notice that outlines its approach to examinations of cryptocurrency companies. The notice provides guidance on the types of activities that the SEC will consider when evaluating whether a company is operating in a compliant manner.
The notice states that the SEC will focus on three key areas when conducting examinations of cryptocurrency companies:
* **Whether the company is registered with the SEC or is exempt from registration.**
* **Whether the company is operating in a manner that is consistent with the federal securities laws.**
* **Whether the company is providing adequate disclosures to investors.**
The notice also provides specific examples of the types of activities that the SEC may consider when evaluating whether a company is operating in a compliant manner. These examples include:
* Issuing digital tokens that are securities.
* Trading digital tokens on a secondary market.
* Providing investment advice or services related to digital tokens.
* Lending or borrowing digital tokens.
* Hedging or speculating with digital tokens.
The notice concludes by stating that the SEC will continue to monitor the cryptocurrency industry and take enforcement action against companies that are not operating in a compliant manner.
This new compliance notice provides valuable guidance for cryptocurrency companies that are seeking to operate in a compliant manner. By understanding the SEC's expectations, companies can take steps to ensure that they are meeting their regulatory obligations.
**References:**
* [SEC Compliance Notice on Crypto Examinations](https://www.sec.gov/news/press-release/2023-52)
* [SEC Division of Examinations: Crypto Assets](https://www.sec.gov/divisions/investment-management/examinations/crypto-assets)
* [SEC Office of Investor Education and Advocacy: Cryptocurrencies](https://www.sec.gov/oiea/investor-alerts-and-bulletins/investor-alerts/ia_2017-52-cryptocurrency)
